Roberto Sorzana es un abogado especialista en ética y compliance, anti-corrupción, prevención del lavado de dinero, y sanciones internacionales, certificado por distintas entidades del exterior. Se desempeñó durante más de una década como Compliance Officer, y ha asesorado a compañías con negocios internacionales por más de 15 años. Este reconocido experto nos comenta sobre los cambios que vienen ocurriendo en las empresas para establecer y reforzar mecanismos de prevención y compliance.
¿Por qué se habla tanto de Compliance? ¿Y de qué se trata específicamente?
Compliance es una disciplina que ha crecido mucho en nuestro país en los últimos tiempos, sobre todo desde la adopción de la Ley de Responsabilidad Penal Empresaria, de la cual recientemente se cumplieron 4 años.
Se lo podría describir como aquellas actividades y sistemas de prevención que adoptan las empresas -u otras entidades- para prevenir incumplimientos, en particular relacionados con la ética en los negocios y la anti-corrupción, entre otras irregularidades.
El Programa de Compliance de una compañía (o de Integridad según lo define la ley argentina), resume justamente esos esfuerzos de prevención.
¿Qué es un Programa de Integridad, y qué fines persigue?
Los Programas de Integridad son planes de prevención y detección de incumplimientos éticos o de hechos de corrupción, en el marco de los negocios de una empresa. Buscan evitar faltas éticas o violaciones a las leyes anticorrupción, y proteger a la empresa de las consecuencias negativas que éstas acarrean.
La Ley los define como el conjunto de acciones, mecanismos y procedimientos internos adoptados para prevenir y detectar estos delitos e incumplimientos, y promover la integridad en los negocios.
Más aún, establece expresamente cuáles son los elementos que deberá tener un Programa para ser considerado adecuado, enumerando no solamente los requisitos indispensables, sino también aquellos deseables. En mis más de 10 años de experiencia implementando este tipo de programas puedo asegurar que uno de los elementos centrales es el constante entrenamiento del personal.
¿Es requisito obligatorio adoptar un Programa de Integridad?
No, contar con este tipo de Programas es obligatorio sólo para ciertas contrataciones con el Estado. Pero en los últimos años, cada vez más las grandes compañías, exigen que sus proveedores y contrapartes comerciales cuenten con Programas de Integridad.
En la medida en que el Programa sea razonable y adecuado a la estructura, riesgos y posibilidades de la empresa, tenerlo reporta beneficios que superan ampliamente sus costos.
¿Qué cuestiones debería considerar una PyME a la hora de evaluar la adopción de un Programa de Integridad?
Para que sean exitosos, los Programas de Integridad deben pensarse y diseñarse para cada empresa en particular, mirando los riesgos de su propio negocio. Existen lineamientos para las PyMEs de la Oficina Anticorrupción, así como otras iniciativas de ciertas industrias. Estas herramientas son de suma utilidad al momento de diseñar Programa para pequeñas y medianas empresas.
Linkedin: www.linkedin.com/in/roberto-sorzana
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